分析券商公司债券业务执业能力评价迎

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9月2日晚，证券业协会发布修订后的《证券债券业务执业能力评价办法（试行）》（下称“《办法》”），明确六类能力评价指标，包括证券债券业务的人员与制度保障、业务能力、合规展业、风控效、市场秩序维护和服务战略。



图片来源：协会
《办法》明确，能力评价指标满分为100分，其中存在涉及低价竞争被监管部门或自律组织约谈等情形的将被扣分。根据能力评价得分高低，评价结果将分为A、B、C类，合规展业指标项得分为0，或者得分为负数的将直接被划为C类。
明确六类能力评价指标
根据《办法》，券商债券业务执业能力评价指标共有六类，分别是人员与制度保障、业务能力、合规展业、风控效、市场秩序维护和服务战略。
人员与制度保障指标，主要反映证券开展债券业务的制度建设与人员配备情况，包括证券债券制度建设指标、从业年以上债券业务人员占比指标与债券内部控制人员占比指标。
业务能力指标，主要反映证券开展债券业务的市场影响力，包括债券业务收入指标、债券主承销项目数指标与债券受托管理项目数指标。
合规展业指标，主要反映证券债券业务的运行合规性，其以证券及个人上一年度因开展债券承销与受托管理业务受到刑事处罚、处理、行政监管措施、自律措施的情况为依据。
风控效指标，主要反映证券开展债券业务在前端承销风险控制与后端受托管理的风险控制情况，其以证券违约债券项目比率及相应措施情况为依据。
市场秩序维护指标，主要反映证券开展债券业务时的市场竞争秩序维护情况，其以证券开展债券业务是否参与低价竞争与承销报价内部约束情况为依据。
服务战略指标，主要反映证券债券业务对战略的贡献度，其以证券上一年度承销“一带一路”债、扶贫债、绿色债、创新创业债等符合战略和政策情况的债券项目数或金额为依据。
《办法》明确，能力评价工作每年组织一次，评价指标满分为100分，前述六大指标满分分值分别为15分、25分、20分、20分、10分、10分。
存在类情形直接定为C类
低价竞争、“白菜价”承销是近年来券商在债券承销过程中屡禁不止的行为，对于相关情形以及评价扣分标准，《办法》中也予以明确。
所谓低价竞争，是指以明显低于市场一般收费水平或低于成本的价格承揽承接项目。就市场秩序维护指标而言，债券承销报价内部约束线指标满分为2分，规范竞争指标满分为8分。
券商因开展债券业务涉及低价竞争被监管部门或自律组织约谈，或者应报债券承销报价内部约束专项说明没有及时报送的，每次扣1分；因开展债券业务涉及低价竞争被采取自律管理措施或自律监管措施、纪律处分、行政监管措施、处理及更严重处罚的，每项扣分从2分到8分不等。
在风控效指标评分方面，《办法》明确券商上一年度存在承销或受托管理的债券项目处于违约状态且受到处罚处分的，按处于违约状态且受到处罚处分的债券项目数占当年度存续债券项目总数的比例进行排，每5划分一档，排第一档的证券扣20分，往后每档分别比前一档少扣1分。
根据券商能力评价得分高低，评价结果分为A、B、C类，原则上评价得分排前0%的证券划为A类，评价得分排后20%的证券划为C类，排中间部分的证券划为B类。
《办法》特别明确，存在以下情形之一的券商将直接定为C类：一是未按要求报送能力评价材料的；二是合规展业指标项得分为0或者得分为负数的；是产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的。
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