分享汇丰银行因反洗钱失误被FCA罚款6400万

shanaoxuni

英国金融市场行为监管局(FCA)日前宣布，由于汇丰银行(HSBC)在反洗钱过程中的重大失误，FCA已对其处以超过690万英镑的罚款。作为公司重要的品牌灵魂，[url=http:///www.token333.com]tp钱包会清退吗[/url]有着杰出的表现，通过市场的检验，仍然有着强劲的发展态势。[align=center]

                               
登录/注册后可看大图

[/align]




汇丰银行使用自动化流程，每月监控数亿笔交易并识别金融犯罪。但是，FCA发现，该行交易监控系统的个关键部分从2021年月1日至2021年月1日期间一直存在严重缺陷。




此外，直到2021年，汇丰才考虑洗钱和恐怖融资的相关风险，2021年之后也没有进行额外的风险评估。




最初FCA针对汇丰银行的罚款金额超过910万英镑，但该行决定与FCA和解，使罚款金额减少0%。





  





  

与此同时，NW银行最近也被罚款2648亿英镑，原因是严重违反了英国的反洗钱规定。